Sharciga Federaalka № 39-FZ "On Market Securities ah": Key

Federaalka Law 39-FZ dejisa xiriirka ka timi ee la xidhiidha soo saarista iyo wareegga ah alaabta dhaqaale, iyadoo aan loo eegin nooca saaraha, xeerarka asaasidda iyo shaqaynta ka qaybgalayaasha xirfadeed ee dhufto ee ganacsiga. Waxaan soo socda ka fiirsada qaar ka mid ah qodobada xeerka caadi.

Guudmarka

Waxaa jira noocyo kala duwan ee dhaqdhaqaaqa suuqa of securities. Waxaa la sameeya, sida caadiga ah ka qaybgalayaasha xirfadeed. Currently ururada wax caadi ah in ay bixiyaan adeegyo kala duwan si ay u maal. Hawsha ugu muhiimsan ee ay suuqa ka qaybgalayaasha u dhaqmo si loo ilaaliyo iyo in la kordhiyo caasimadda. Waxa uu abuurayaa xeerarka aasaasiga ah loo tixgeliyo xeerka, iyo sidoo kale Bankiga Dhexe ee Russia. Waxay u dhaqmo sida jaangooyaha iyo amar muhiim ah kormeerka.

dhaqdhaqaaqa dealer ee

Waxaa la xiriira guddiga macaamil talagalay in lagu iibsado ama iibinta alaabta wax dhaqaale. Howl-galladaan, iyadoo la raacayo 39-FZ "On Market Securities ah", ay sameeyeen qarashkiisa u gaar ah oo uu wakiil u gaar ah ka dib markii lagu dhawaaqay dadweynaha qiimaha go'an tahay iibka / fulinta. ka qaybgalayaasha Professional noqon kara maadooyin adag qeexay. Sale / iibka silsilado iyo Dhaqaale kale waxaa lagu fuliyaa by hay'adaha sharciga ah, kuwaas oo hay'adaha ganacsiga, iyo sidoo kale shirkadaha dadweynaha, haddii haya'dda ku habboon xusan nidaamyo ayaa lagu maamulayaa shaqadooda.

Oogidda xaaladaha

dhaqdhaqaaqa Dealer ka mid ah qeexidda:

1. tirada ugu badan / yar ee Dhaqaale ahaan for sale / iibka.
2. Muddada kaas oo qiimaha lagu wadaa.

Maqnaanshaha dhawaaqo ku qoran shuruudaha kale ee muhiimka ah iyo xaaladaha, ka qayb xirfadeed leedahay in la sameeyo heshiiska jeedinta macmiilka. Marka Qiyaanada, iyadoo la raacayo 39-FZ "On Market Securities ah", si aad u raadisid kartaa fulinta ka mid ah shuruudaha la aasaasay ama ay ku buuxin karaan khasaare gashay by Maal ah.

maamulka

maamulka securities ku lug xawaalad alaabtii maaliyadeed, lacagta caddaanka ah loo isticmaalo xawaalad iyo qandaraasyada. Si aad u fuliyaan, sida caadiga ah u baahan in liisan. marka laga reebo waa marka ay gacanta ku xiran yahay oo keliya layliga ah ee xuquuqda on alaabtii dhaqaale. Amarka macaamil ah nidaam falka caadi hoos tixgelin iyo heshiis. In dhaqanka ee hawlaha ka qaybgale xirfadeed waa inay muujisaa in ay u dhaqmo sida ay gacanta ku ah.

Xuquuqda iyo waajibaadka

Haddii colaadda ee danaha ka qayb xirfadeed iyo mid / dhawr macaamiisha, kuwaas oo dhinacyadu ay ahaayeen lama yaqaan ka hor, ayaa keentay in heshiis in uu sababay dhaawaca in dambaysta ah, gacanta waxaa waajib ku ah in ay magdhow qarashkiisa u gaar ah bixiso. fal caadi loo tixgeliyaa aasaasay hay'adaha sharciga ah. Gaar ahaan, ka qayb xirfadeed si waafaqsan 39-FZ "On Market Securities ah", ka iibsan karaan alaabtii dhaqaale waxaa loogu talagalay maal-aqoon, iyo sidoo kale in ay galaan heshiis ay khuseyso. Haddii aad ku xadgudbaan sharciyada aasaasay yimaadaan qaar ka mid cawaaqib xun, waayo, mawduuca. Ka mid ah iyaga,

1. waajib ku ah in ay fuliso alaabtii maaliyadeed iyo in ay joojiso heshiiska, ku simaha sida taagayo ay. Shuruudaha u dhiganta macaamiisha soo bandhigi kari waayay Bankiga Dhexe a of Russia ama si toos ah.
2. Magdhawga khasaaraha sababay oo sabab u ah fulinta oo ah alaabta dhaqaale, iyo joojinta heshiiska.
3. bixinta dulsaarka lacagta macaamil / heshiisyo u saxiixay. Waxa ay size waxaa lagu taagaa Art. 395 ee Xeerka Madaniga ah. Marka farqiga u fiican oo u dhaxeeya baxa ka iibinta securities / joojinta heshiisyada iyo lacagta qoondeeyay ee la xidhiidha iibka / iibinta alaabta wax dhaqaale, xiisaha la bixiyaa in xaddiga waxa qaawiyey.

War saxaafadeedka ayaa sheegashada on codsiga ah ee saamaynta ku habboon ee ka qayb xirfadeed ee macaamil ganacsi xad gudub ku ah shuruudaha 39-FZ "On Market Securities ee" la keeni karaa hal sano oo ka bilaabata maalinta la helo warbixinta by macmiilka.

Features dheeraad ah

Maamulaha waxaa laga yaabaa in si madax banaan loo diro maxkamadda ka dhanka ah wixii sheegasho ka timi fulinta waxqabadyada ay, oo ay ku jiraan jihada saxda ah kaas oo bixiya saamileyda iyo heysata kale ee ammaanka. Xaaladdan oo kale, wuxuu la kulmeyso doonaa kharashka ku habboon, oo ay ku jiraan waajib stamp iyo. Waxay waxaa magdhow laga hantida, adeegaya sida shayga maamulka isku halleeya. Xisbiga Professional sidoo kale wuxuu xaq u leeyahay in uu soo dhaweeyo maado kale si ay u sameeyaan xawaalad. Waxaa loo fuliyay oo ka wakiil ah maamulka ama wakiilka. Macaamilada la sameeyey kharashka hantida waa in mawduuca heshiiska. Maareynta xaq ku leedahay magdhowga. xaaladda ay lacag aasaasay heshiiska. Intaa waxaa dheer, waxa uu xaq u leeyahay in magdhow ah kharashka iyaga by fuliyay hoos maaraynta isku halleeya, taasoo lid ku ah hantida ka soo jeedaan. xaq lama shuruud karo by la helo dakhliga ka xawaalad.

waajibaadka

Guddoomiyaha waa diiwaan securities, ku simaha sida waxyaalaha uu hawlaha, iyo sidoo kale heshiis kasta. At go'aankeeda, kaasoo qeybgalaha xirfadeed fulisaa dhamaan xuquuqda lagu aasaasay alaabtii dhaqaale. xadka heshiiska waxaa lagu qori karaa on maaraynta hantida. Tusaale ahaan, xaqiijinta xaq u leeyihiin inay codeeyaan. Haddii aan la koobnayn, ay gacanta ku simaha on lahaanshaha securities. In uu maqan yahay xoogga in ay gutaan codbixinta shirka guud ee heysata oo ah alaabta dhaqaale iyo unugyada maalgashi ee ka qayb xirfadeed waa inay bixiyaan xog ku saabsan aasaasihii heshiiska for dejinta liiska hay'adaha in ay leeyihiin awood this. fal Faallo caadi aasaasay iyo takaaliifta kale. Gaar ahaan, at codsi ka yimid tababare aasaasihii wuxuu tilmaan u ah depositary ee hirgelinta cod ugu horeysay.

Bedelka Agent

Waxa uu soo jiitay by diiwaanka, oo wuxuu hayaa diiwaanka of heysata oo ah alaabta dhaqaale fulinta hawlaha. Hay'adda u qabata hawlaha baahisey oo ku salaysan heshiis iyo wakiil. In koorsada ganacsiga ee wakiilka kala iibsiga waa in ay tilmaamayaan in ay ka shaqaynayaan oo ka wakiil ah Registrar ah, soo gudbiso dokumentiyada lagama maarmaanka u ah kooxaha xiiseynaya.

xuquuqda

Waxaa loo qoray in ay heshiis iyo awoodda qareenka. Ku lug daneeyayaasha xaq u leedahay inaad:

1. Qaado warqadaha loo baahan yahay si ay u fuliyaan hawlaha diiwaanka.
2. Bixi dadka diiwaan gashan oo statements kale l / s, ogeysiisyada iyo macluumaadka kale ee ay bixiyaan diiwaan-ah.

waajibaadka

jilayaasha ugu lug waa in ay:

1. Qaad tallaabooyinka ku habboon in la ogaado shakhsiyaadka soo gudbiso dokumentiyada lagama maarmaanka ah si ay u fuliyaan hawlaha diiwaanka.
2. Bixiyaan helitaanka diiwaanada qalabka diiwaan at uu codsi.
3. Ixtiraam sirta macluumaadka laga heli fulinta xawaalad ah.
4. Fuliyaan aqoonsiga wakiilada dadka ka diiwaan gashan.
5. Cadeynayaa Saxiixyada dadka dabiiciga ah sida ay xeerarka la aasaasay by Bangiga Dhexe.
6. Waafaqsan yihiin shuruudaha kale ee ku qeexan by Bangiga Dhexe.

Xisaabinta muddada Howlgalada ee diiwaanka ama failure in ay fulinta bilaabmaa laga bilaabo taariikhda of dhinacyada ay khusayso in ay waraaqo ay khuseyso iyo amar. Wakiilka iibsiga oo taariikhqorihii a dhexgalka waa in ay is dhaafsadaan macluumaadka iyo qalabka qaab elektaroonik ah.

Xeerarka bixinta macluumaadka

On mawduuca of codsiga, waajib on Dhaqaale (saaraha), haysta magacaaban ee securities ama qofka mas'uulka ka ah kaydinta dhexe, waxay leeyihiin si ay u siiyaan liiska milkiilayaasha. Waxaa la aasaasay oo ku saabsan taariikhda ku cad codsiga. Identification The sheegtid waxaa laga yaabaa in looga baahan yahay, haddii bixinta liiska this waxaa lagama maarmaan ah in dhaqangelinta waajibaadka ku xusan sharciga dawlada-dhexe. Liiskaan waxaa lagu soo diray shan iyo toban maalmood gudahood laga bilaabo taariikhda la helo codsiga. Haddii taariikhda ku xusan in codsiga ka dib waa ka badan taariikheed ee ay la helo, muddada loo xisaabin doonaa laga bilaabo taariikhda ku cad ogeysiiska.

liiska Tusmada

The milkiilayaasha liiska waa in la cayimay mid kastaba:

1. nooca View (category) oo ah alaabta maaliyadda iyo macluumaad si awood ay aqoonsi.
2. macluumaad saaraha.
3. Warbixin ku saabsan milkiilayaasha securities, oo ay ku jiraan shirkadaha shisheeye, taas oo aan unug sharci hoos imanaya sharciyada ee dalka kuwaas oo waxaa la sameeyey, iyo sidoo kale hay'adaha kale in ay fuliso xuquuqda ku Dhaqaale iyo dadka ee ah kii ay ka samaysan yihiin. Warbixin ku saabsan ee la soo dhaafay waxaa laga yaabaa in aan lagu daro liiska. Tan waxaa loo ogol yahay shuruudo gaar ah. Gaar ahaan, qofka ku sameeya xuquuqda on alaabtii dhaqaale waa shirkad maamulka maalgelinta ee fund a labada dhinac ama urur ajnabi ah oo ku lug leh qorsheyaasha maal-wadareed / wadajir ah aan iyo formation of unug sharci labadaba, haddii tirada ka-qaybgalayaasha waa in ka badan 50.
4. Macluumaadka ku saabsan dadka, kuwaas oo xuquuqda Dhaqaale qaadeen at Maaliyadda l / s of saaraha, deebaajiga iyo xisaabaadka kale, sida ku qeexan kale FZ haddii maamullada kuwan ma hirgeliyaan sharci la heli karo.
5. Information awood aqoonsiga ku xusan ee ka horeysay laba faqradaha dadka. Liiska waxaa ka mid ah tirada saamiyada loo leeyahay iyaga by.
6. code International aqoonsiga mawduuca fulinta diiwaangelinta xuquuqda alaab dhaqaale ee ururrada iyo shakhsiyaadka ku xusan Sec. 3-4, oo ay ku jiraan haysta magacaabay shisheeye iyo shirkad ajnabi ah in uu xaq u leeyahay in la sameeyo xeerar kala guurka iyo xisaabinta.
7. xogta ku saabsan dadka aan awoodin in ay bixiyaan macluumaad loogu talagalay formation of liiska, iyo sidoo kale tirada securities kaas oo macluumaad ah waxaa lagu helay.
8. Warbixin ku saabsan tirada alaabtii dhaqaale, taas oo ku jira xisaabaadka maadooyinka la aqoonsan.

gunaanad

Registrar The u baahan karaan hay'adaha diiwaan gashan, iyo depositary - ee bankiga haddii ay u dhaqmaan sida musharaxiinta (oo ay ku jiraan shisheeye), bixinta macluumaadka si ay u dhisaan liis ee taariikhda gaar ah ee diyaarinta codsiga kor ku xusan. Qofka furay xisaabta, waa inay bixiyaan macluumaadka lagama maarmaanka u ah gocashada. Mawduuca ku saabsan hirgelinta xaq on alaabtii dhaqaale oo ku hadlaya magaca ka qaybgalayaasha kale, markii uu codsi ka mid ah diiwaanka diiwaan-haynta ama depository, waa in la diro macluumaadka codsaday in ay curiyaan liiska milkiilayaasha.